区委巡察工作领导小组：

按照区委统一部署，区委第四巡察组于2020年10月19日至12月11日对国投公司开展了巡察，并于2021年3月19日进行了反馈。根据《中国共产党巡视工作条例》及区委《巡察工作实施办法》《关于进一步加强区委巡察整改和成果运用工作的意见》等规定要求，现将3个月内整改进展情况报告如下：

一、提高站位，切实履行整改主体责任

国投公司自巡察反馈以来，始终坚持真改、实改。一是强化组织领导。公司党支部高度重视巡察反馈意见，第一时间召开专题会议研究部署问题整改，专门成立巡察整改领导小组，由国投公司党支部书记、董事长李杰任组长，领导班子成员黄飞、刘君、凌京京担任副组长，公司部门负责人作为成员。整改过程中，领导小组多次召开推进会，对未整改完成事项及时进行督查督办，确保整改进度。二是细化责任分工。对巡察组指出的问题，逐条逐句进行分解、细化，在此基础上制定整改方案，列出问题清单、任务清单、责任清单，报区委巡察工作领导小组审核后正式发文至公司各部门及各子公司，切实把任务分解到人、把压力传导到岗，确保每个问题都有责任领导和具体落实责任人，形成一级抓一级，层层抓好落实的责任体系。三是注重标本兼治。对巡察提出的问题，坚持立行立改、限期整改，通过健全机制和制度聚焦重点、靶向发力、精准整改，固化整改成效。建立对账销号制度，确保巡察反馈问题改到位、不反复。坚持用制度约束权力运行，出台一系列管理办法，推动国投公司各项业务更好更稳开展。

二、整改进展情况及主要成效

（一）关于“贯彻区委深化国企改革决策部署缺乏一定韧劲，啃硬骨头的勇气不够高，对资本的撬动力度不够大，融资体系还没有完全建立。在服务广陵经济社会高质量发展方面主动担当、积极作为还不够。牵头对接的经济开发区退二进三、李典新材料产业园、三江公司乡村振兴等城建基金合作均未能成功落地。”问题的整改。（此问题正在推进整改）

（1）主动服务广陵经济社会高质量发展，不断拓宽基金合作平台。围绕基金合作、基金招商、基金集聚，加大产业资本与金融资本的撬动力度，积极与无锡金投合作设立扬州嘉泰创业投资基金，推动基金在广陵落地，基金总规模3亿元，一期规模1亿元。基金于6月3日完成工商注册，目前正围绕广陵产业项目进行梳理，对优质投资标的进行项目储备。

（2）打造资本集聚高地。协助区金融局、金融集聚区、广陵新城谋划落实基金大厦的打造，主动走访对接基金和基金管理机构20余家，参加4.21、5.26集中签约活动，扬州嘉泰创业投资基金、华侨城基金、东方嘉富资本、泽积资本等基金及专业管理机构战略合作协议顺利签约。

（3）推进融资体系建设。目前已经实现紫金农商行授信3000万元、江苏银行授信6000万元、民生银行授信1500万元，融资渠道进一步拓宽，融资成效进一步彰显。

（4）主动为区内平台融资服务，注重发挥助融引导作用，助力区属国企融资。秉承协同发展、合作共赢的理念，积极为运和新城、新城集团推荐宁波银行等金融机构，拓展流动资金贷款、海外债等融资渠道。

（二）关于“对基金投资项目过于强调风险而导致基金投资项目的推进不快”问题的整改。（此问题正在推进整改）

（1）研究制定《扬州广陵国有资产投资运营有限公司股权投资项目流程指引》并正式施行，明确项目投资免责机制，为投资业务开展筑牢机制基础。

（2）积极引入泽积资本、东兴资本、无锡金投致源等机构，参与项目的前期调研、论证，精准梳理项目的投资风险点和应对措施，提高项目的决策效率和决策质量。

（三）关于“区委要求的设立小贷公司和担保公司目前还未正式设立。”问题的整改。（此问题正在推进整改）

因当前全省小贷公司和担保公司监管政策调整，广陵小贷公司和担保公司面临着经营风险大、政策支持少、专业人才缺乏、资本金筹措难等一系列问题，近期国投公司拟向区委汇报，暂缓小贷公司和担保公司的组建。

（四）关于“领导班子存在行政化、机关化现象，缺乏现代企业家精神和企业战略思维，对公司长远发展缺少思考,存在等靠思想。市场意识和品牌意识不强，经营管理水平不高，自身融资造血能力不足，投资资金来源上有依赖财政扶持的倾向。”问题的整改。（此问题正在推进整改）

（1）已制定公司五年发展规划，进一步增强市场化的运营意识，长远谋划通过基金合作、基金招商推动战略新兴产业培育和产业转型升级的具体路径，该规划已于6月1日经董事会研究通过。

（2）上半年，国投公司领导班子成员赴苏南、上海、深圳等地，实地学习专业机构的基金运营经验、国有企业的市场化运营模式，逐步培育班子成员的企业家精神和战略管理思维，提升领导班子的运营管理水平。

（3）已逐步健全融资体系。在2020年南京银行提供830万元授信的基础上，成功争取江苏银行6000万元、民生银行1500万元、紫金农商行3000万元授信落地。

（4）正在启动子公司招聘工作，投资经理岗位要求双一流高校优先，具有在中国证券投资基金业协会登记的私募股权投资机构从事2年以上股权投资工作的经历，至少有2个以上包含投前及投后完整过程的股权投资项目参与经历等。确保引进的专业人才为公司市场化业务的拓展提供助力。

（五）关于“对区委深改委提出的在全区七大集团设立财务公司、设立区级担保公司的课题缺乏实践性探索，与财政部门就放大金融资源作用协调配合力度不够。”问题的整改。（此问题正在推进整改）

（1）认真学习了银保监会关于设立财务公司的相关政策，认识到财务公司是以加强企业资金集中管理和提高资金使用效率为目的而设立的非银行金融机构。尽管国投公司尚未具备成立财务公司的条件，但已向区国资办汇报未来成立区级财务公司的思路和方案。

（2）因中央及省关于设立担保公司的监管政策调整，且设立区级担保公司面临经营风险大、资本金筹措难、专业人才缺乏等问题，国投公司拟近期向区委汇报此情况。

（3）5月，我区成立科技金融协会，全市相关商业银行、保险公司、证券公司为成员单位，国投公司成功当选秘书长单位。下一步，国投公司将放大这一载体资源，联合财政部门撬动更多金融资源服务广陵经济社会发展。

（六）关于“没有制定较为完善的公司未来五年发展规划，发展目标不够明确。”问题的整改。（此问题已整改完成）

已制定公司五年发展规划，进一步坚定市场化的运营意识，立足国投公司发展，长远谋划通过基金合作、基金招商推动战略新兴产业培育和产业转型升级的具体路径，该规划已于6月1日经董事会研究通过。

（七）关于“对中央提出的“六稳六保”任务精神领会不够深入，结合本单位实际开展的专题学习研究不深，在加快升级补齐企业发展短板，培育壮大发展新渠道方面力度不够，未雨绸缪防范化解重大风险意识不强。主动履行社会责任加大稳岗扩就业力度不够。带动地区中小微企业共同发展，作为国民经济稳定器、压舱石的作用发挥不够。”问题的整改。（此问题正在推进整改）

（1）4月16日国投公司召开2021年第4次董事会专题学习党中央关于“六保六稳”的文件精神。公司已于6月份开展子公司员工招聘工作，在“稳就业”方面履行国企社会责任。

（2）在按程序开展立项、尽调、投决的基础上，投资广陵区内企业万方电子、宇安电子共计1525万元，进一步助力广陵军民融合产业提升发展。

（3）树立全区政府债务化解“一盘棋”的理念，为区属国有企业引入宁波银行、省再担保公司等金融资源，助力兄弟国企开辟资金渠道。

（八）关于“公司成立以来，未能认真学习《中国共产党国有企业基层组织工作条例》，未将党建工作总体要求纳入公司章程，未把党的领导融入公司管理各环节、内嵌到公司治理结构中。”问题的整改。（此问题已整改完成）

（1）已将党建工作要求纳入了公司章程，近期拟报区政府研究，待通过后及时到工商窗口办理章程变更。

（2）6月1日已研究通过国投公司“三重一大”决策实施办法，进一步明确了党支部研究指导范围、党支部前置研究事项，切实将党的领导内嵌到公司的治理结构中。

（九）关于“未结合公司实际细化公司“三重一大”集体决策制度，可操作性不高。公司的重大项目、人事等重大事项均未经董事会研究讨论，均采用班子会议研究的形式，以班子会议代替董事会。”问题的整改。（此问题已整改完成）

6月1日国投公司已正式施行“三重一大”决策实施办法，严格按照该办法履行决策程序。

（十）关于“国投公司于2020年4月选举职工董事1名，但未及时到工商部门变更登记。”问题的整改。（此问题已整改完成）

已严格按照《公司法》和国资监管要求，及时变更职工董事。下一步根据业务开展需要，及时做好相关工商变更工作。

（十一）关于“党组织研究重大问题前置程序缺失，会前酝酿不够，科学民主决策不够，集体决策多以“无意见”通过。”问题的整改。（此问题已整改完成）

（1）6月1日国投公司“三重一大”决策实施办法已正式施行，并对党支部前置研究事项范围进行了明确。

（2）坚持会前充分酝酿，充分征求专家、相关部门的意见，做到科学决策、民主决策。

（十二）关于“2019年、2020年班子会议记录簿，多次会议记录的会议议程只有研究结果，无议事讨论记录。”问题的整改。（此问题已整改完成）

（1）3月19日召开部门整改会议，强调会议记录工作的严肃性，并健全督查机制，做到一月一回头，一季度一总结，确保会议记录工作扎实、及时、准确。

（2）严格要求会议记录人员细化会议记录内容，确保会议记录翔实、可靠。

（十三）关于“公司缺乏资产管理经验，未形成较为健全的制度体系，对国有资产投资运营管理的监督缺乏具体举措，在促进资产保值增值方面缺乏创新思维。重大事项缺乏事前、事中、事后的嵌入式监督，风险防控的体系还不完善。存在未经董事长批准用印及业务销售、采购合同未签署日期的现象。”问题的整改。（此问题已整改完成）

（1）制定《扬州广陵国有资产投资运营有限公司财务内部控制管理暂行办法》，实行印鉴分管制度，规避风险，明确责任。严格执行合同签订、印章使用的审批登记制度。

（2）梳理和更新固定资产台账，进一步核实固定资产价格、折旧计提、使用情况，明确固定资产的保管人、使用人，并由财务人员定期清查固定资产，确保固定资产的账实相符、账账相符。

（3）2021年4月对自有广陵路8-1号、10-1号房产和区财政局委托管理的泰州路-100号房产进行公开挂牌招租，已与承租方签订房屋租赁合同，进一步盘活资产，增加经营收益，促进国有资产保值增值。

（十四）关于“固定资产管理不够规范，台账不健全，无资产购置价格、资产使用人或使用单位等相关信息。”问题的整改。（此问题已整改完成）

（1）梳理和更新了固定资产台账，进一步核实固定资产价格、折旧计提、使用情况，明确固定资产保管人、使用人，并由财务人员定期清查固定资产，确保固定资产的账实相符、账账相符。

（2）动态更新固定资产的增减变动和使用情况，按照国资监管要求，及时准确地将固定资产信息录入国资监管平台系统。

（十五）关于“财务管理与会计核算工作的日常监督不够，预算及决算报表不完善。公务出差审批不规范、加班餐审批不规范、会议费报销不规范、培训费报销不规范、公务接待审批不规范。”问题的整改。（此问题已整改完成）

（1）每月进行财务内审工作，由分管领导每月初对上月凭证、报表等进行审阅，及时纠错整改。每月及时向监事会递交财务报表，定期开展凭证审查。

（2）主动配合区国资办开展公司年度审计，积极对接会计师事务所，提供国投公司及其子公司相关审计材料。2020年审计报告出具后，将进一步围绕审计反馈问题及时整改到位。

（3）已完成2020年国投公司决算报表，并上报国资办监管系统。参加学习广陵区组织的“预算绩效管理培训”，编制国投公司2021年预算报表，进一步强化预算报表的编制与执行。

（4）进一步规范公务出差、加班餐、会议费、培训费、公务接待等审批、报销制度，对签字不全、超标支出等问题，坚决不予报销审批。

（十六）关于“预算及决算报表不完善，2019年没有预算、没有决算，2020年没有预算报告以及上级部门批复，只有预算报表。”问题的整改。（此问题已整改完成）

（1）严格执行预决算制度，按要求编制2021年度预算报表。

（2）强化预算的执行，在日常工作中严格执行区政府批准的投融资计划。

（十七）关于“对合作方筛选流程不规范。2020年聘请北京中金万瑞工程咨询有限公司编制项目计划书的事项无法提供合作方综合比选的相关资料。”问题的整改。（此问题已整改完成）

（1）根据《广陵区区属国有企业大宗物资集中采购实施办法》，需采用招标方式确定中介服务机构的，严格履行招标流程。

（2）制定《扬州广陵国有资产投资运营有限公司股权投资项目流程指引》，围绕项目尽调、投决会专家邀请等工作分别建立了中介服务机构库、投决专家库，严格按照流程比选确定服务机构和相关专家。

（十八）关于“履行主体责任不到位。党风廉政建设主体责任未压紧压实，党组织专题研究党风廉政建设偏少，未能做到将党风廉政建设与业务工作同研究、同部署、同考核，未能形成党风廉政建设与业务工作深度融合、相互促进的良好局面。履行监督责任不到位。主动接受监督的意识不强，重大决策事项会议未邀请派驻纪检监察组参加。”问题的整改。（此问题已整改完成）

（1）公司已于2021年2月18日与员工签订廉洁自律责任书，本年度共开展廉政谈话活动6次。主要负责人已于5月10日与班子成员签订党风廉政建设责任书，班子成员同步与分管条线员工签订党风廉政建设责任书。

（2）国投公司上半年开展党风廉政建设教育活动3次，严格把好廉政弦，守好安全线。

（3）围绕公司业务实际梳理廉政风险点，并完善相关工作流程。

（4）自巡察反馈以来，邀请派驻纪检组参加公司“三重一大”事项决策4次，做出重大决策前充分听取、吸收派驻组意见。

（十九）关于“监事会没有结合岗位实际充分发挥监督执纪作用，管党治党责任向基层延伸不够，再监督、再检查、再问责的力度不够，警示震慑作用不明显。”问题的整改。（此问题正在推进整改）

（1）投资部按月上报投资项目情况，监事会动态掌握项目风险点，上半年参加投资项目汇报座谈1次，对投资程序合规性进行提醒，对员工廉洁从业要求进行强调。

（2）完成两个季度会计凭证、账册查阅工作，定期监督公司财务管理工作，配合区国资办聘请的会计师事务所开展全面审计1次，聘请税务师事务所进行专项税务审计1次。

（3）常态化开展作风建设监督检查，上半年已开展入职谈话、任前谈话、廉洁谈话、离职谈话共计6次；对员工教育常抓不懈，开展廉政活动3次；加大同级监督，每周五固化党建理论学习与法规案例交流。

（4）列席公司董事会，针对公司经营管理中存在的问题，通过各种渠道、方式向董事会提出意见和建议5条，涉及试用期人员管理、支部建设、绩效考核等。

（5）进一步压实监督执纪责任，不定期向派驻组汇报工作，涉及“三重一大”事项决策事项主动邀请派驻组参加，认真听取派驻组的意见和建议。

（二十）关于“企业主要负责人对班子成员、班子成员对分管范围内的人员常态化教育管理、谈心谈话不够，未建立企业人员任职谈话、日常谈话、提醒谈话等廉政谈话制度，对关键岗位人员缺少廉洁从业的警示教育和提醒。”问题的整改。（此问题已整改完成）

（1）已建立公司主要负责人对班子成员、班子成员对分管人员常态化教育管理、谈心谈话制度，上半年开展谈心谈话7次。

（2）已建立公司人员任职谈话、日常谈话、提醒谈话制度，上半年开展相关谈话5次。

（3）已于6月1日印发《国投公司重点领域、关键环节廉政风险点提示清单》，并在全公司进行了集中学习。

（二十一）关于“未能真正结合公司实际开展工会工作和履行职能，工会经费预算未单独列出，未使用独立的工会账户，未建立单独账套，超标准慰问职工生养、超范围慰问职工亲属及非本集团职工。”问题的整改。（此问题已整改完成）

（1）上半年已开展工会活动4次，公司将不断推进工会活动形式的多样化，加强公司员工的凝聚力。

（2）已于4月底单独列出工会经费预算，使用独立的工会账号并已建立单独账套，工会活动经费已从公司工会支出。

（3）已严格按照工会文件要求开展相关慰问等活动。

（二十二）关于“未充分发挥国有企业党组织在“把方向、管大局、保落实”中的领导核心、政治核心作用。党建制度不健全，未将党建工作总体要求纳入公司章程，专题研究党建工作不多，党组织开展的活动质量不高。党建工作缺乏针对性和有效性，在促进公司发展上作用不显著。面对如何抓好国有企业党的建设工作、发挥好党的领导作用缺乏深入研究。”问题的整改。（此问题已整改完成）

（1）6月1日公司董事会已研究通过国投公司“三重一大”决策实施办法，进一步对党支部研究指导、须前置研究的事项范围进行了明确。

（2）已将相关党建工作内容纳入公司章程修正案，待区政府批准后及时到工商部门办理变更手续。

（3）健全每周五下午党建理论集中学习制度，进一步营造学习氛围，提升员工学习的主动性、自觉性。

（4）发挥与宝利鑫新能源开发有限公司、南京银行城东支行的党建共建平台作用，上半年组织共建活动4次。

（二十三)关于“班子成员民主生活会“红脸出汗”不够，民主评议结果未与党员见面。2019年民主生活会无原始记录材料，班子成员之间无相互批评内容，未对上年度民主生活会的整改落实情况作出报告，未对本人重大事项报告作出说明。”问题的整改。（此问题已整改完成）

（1）按照程序召开民主生活会，已于5月23日召开巡察整改工作专题民主生活会，民主评议结果已与公司党员见面。

（2）已督促班子成员按照巡察整改的要求准备个人剖析材料，公司班子成员均按要求填写了个人重大事项，并已及时向区委组织部报备。

（二十四）关于“党支部年度工作总结、汇报流于形式、走过场。2019年党支部全年工作小结，内容为个人工作总结内容。”问题的整改。(此问题正在推进整改)

（1）已形成了员工文字水平提升的方案试行稿，拟于8月中旬充分研究后印发实施，进一步提升员工综合素质。

（2）根据区委组织部相关文件要求，国投公司党支部不断改进工作机制，丰富党支部活动内容，保证相关台账、总结翔实、准确。

（二十五）关于“部分党员干部参加“三会一课”时间少，以自学代替集中学习的多，对党的基础知识掌握不够好。组织生活会与民主生活会概念混淆，经查阅《广陵区基层党组织活动记载簿》《党员学习笔记本》出现“党支部民主生活会”字样。”问题的整改。（此问题已整改完成）

（1）公司领导班子成员带头参加“三会一课”，公司3月30日开展了红色故事会诵读活动，6月6日与广陵新城集团联合组织了党史知识竞赛，通过活动开展进一步丰富公司党建活动的内容和形式。

（2）已对《广陵区基层党组织活动记载簿》《党员学习笔记本》错漏的地方进行了修正，并组织党员干部认真学习党的基础理论知识，认真开展党建活动。

（二十六）关于“党支部选举工作不够正规，选举材料与《基层党组织活动情况综合记载簿》中记载的时间、人数均不一致。个别入党积极分子材料不完善。党费未按时足额缴纳，至目前为止，党员党费未按公司薪酬进行核算、缴纳。党建阵地建设不健全，党建工作台账记录不严不实，在未设党小组的情况下制定的相关制度出现“党小组”字样。会议记录存在后补现象，同一人记录的会议记录前后笔迹不一致。”问题的整改。（此问题已整改完成）

（1）2021年5月10日公司党支部集中学习了《中国共产党基层组织选举工作条例》等文件，强调党支部选举工作的严肃性，确保记录材料完整、准确。

（2）2021年5月10日集中学习了《关于中国共产党党费收缴、使用和管理的规定》等文件，确保缴纳党费规范化、常态化。

（3）2021年3月23日由分管领导黄飞牵头开展了党建台账“回头看”工作，综合部对错漏的地方进行了修正，进一步健全党建工作台账。

（二十七）关于“班子对意识形态工作认识不深、重视不够，未将意识形态工作纳入班子成员述职报告。对出台的《国投公司关于意识形态工作责任制实施细则》没有深入研究，个别内容与单位实际不符，存在照搬照抄现象。”问题的整改。（此问题正在推进整改）

（1）高度重视意识形态工作，邀请区委党校倪楠老师作意识形态工作的专题授课。4月16日国投公司召开2021年第4次董事会，专题研究意识形态工作，确保意识形态工作入脑入心。

（2）在谈心谈话活动中进一步对领导班子加强意识形态工作进行强调提醒。

（3）已于4月23日修改完善了《国投公司意识形态工作责任制实施细则》。

（二十八）关于“公司人才引进、招聘制度不够健全，人才队伍梯队式培养不够，部分招录人员与公司岗位需求匹配度不够。公司中层及子公司负责人员选拔任用制度不够完善，公司部门至今没有正式任命负责人。”问题的整改(此问题正在推进整改)

（1）围绕专业人才和梯队建设，认真谋划2021年子公司招聘方案，提升招录人员与公司岗位的匹配度。

（2）上半年将公司1名投资经理外派至合作机构跟班学习，同时采用项目小组的形式，进一步激发公司员工的创造力，提升公司团队的竞争力。

（3）按照扬广国投14号文《职工职务晋升实施细则》文件要求，全面客观考察公司员工的能力素质，择优提拔使用优秀员工。

（二十九）关于“财务人员业务素质难以满足公司发展需要，无法深入介入投融资项目的财务尽调。财务内部运行管理不规范，出纳人员兼任账务处理工作，难以实现相互监督、相互制约的内控目标。”问题的整改(此问题正在推进整改)

（1）采取“走出去，请进来”的形式，分批安排财务人员参加各类财务培训，加强与合作的会计师事务所和税务师事务所的交流学习。逐步让财务人员介入股权投资项目尽调，增强财务团队的实战能力。

（2）按照财务不相容岗位的设置要求，建立会计和出纳职责分工制度，根据“钱账分管”的原则，公司出纳不兼管业务稽核、会计档案保管、债权债务账目登记等工作。

（3）印发《关于国投公司及子公司财务付款流程变更通知》，制定《扬州广陵国有资产投资运营有限公司财务内部控制管理暂行办法》，严格按照暂行办法处理各项工作。每月开展财务内审工作，每月初由分管领导牵头对上月凭证、报表等进行审阅，及时纠错整改。

三、劲头不松，持续深化后续整改工作

上半年，国投公司围绕巡查问题认真扎实开展了整改工作，下一步，公司将紧扣区委第四巡察组要求，紧密结合投融资工作实际，固化、放大巡察工作成效，努力把整改工作转化为服务产业发展和项目招引的强大动力。

（一）坚定理想信念，保持政治定力。切实强化先进理论武装，深入学习习近平新时代中国特色社会主义思想，扎实推进党史学习教育，始终做到政治上头脑清醒，立场坚定。投入足够时间、更多精力加强学习，进一步健全国投公司学习制度，落实好“三会一课”、警示教育机制。坚决落实区委的各项决策部署，守纪律、讲规矩，始终在思想、政治、行动上同党中央和省市区委保持高度一致。

（二）规范工作程序，坚守合规底线。认真组织学习各项规章制度，优化运营管理流程，加强廉政风险防范切实保证国投公司可持续发展。从严履行“一岗双责”，执行“八项规定”精神，落实民主集中制，守好“三条底线”，常态化、标准化、严格化开展日常监督管理。

（三）探索创新机制，奋力推进发展。不断解放思想，创新机制，以巡察整改促公司发展，不断探索先进的商业模式夯实公司发展的基础，实现弯道超车、跨越发展。奋力集聚资源，不断壮大资本实力，，努力在更高层次上运营国有资本，为广陵高质量发展做出更大贡献。